来源：证券日报之声
本报记者 吴晓璐
3月17日，2家上市公司因蹭“脑机接口”热点，收到地方证监局的行政处罚决定书或事先告知书。其中，深圳市生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”）收到深圳证监局的行政处罚决定书，深圳证监局对公司及2名高管罚款合计750万元；深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”）收到深圳证监局的行政处罚事先告知书，深圳证监局拟对公司及3名高管罚款800万元。
今年以来，截至3月17日，已有3家上市公司收到地方证监局“罚单”（含行政处罚决定书或事先告知书）。3月6日，证监会主席吴清表示，依法严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等侵害投资者利益的行为。
接受采访的专家认为，这体现出监管部门以“零容忍”为核心，严厉打击包括“蹭热点”在内的信披违法违规行为，维护资本市场秩序，引导上市公司做强主业，切实保护中小投资者权益，上市公司无论通过哪种渠道进行信披，都需要严守真实、准确、完整的信披底线。
2家公司蹭“脑机接口”热点
证监会从严从快查处
2月13日，证监会对英集芯立案调查时就称，公司在上证E互动平台人为策划“自问自答”，信息披露构成误导性陈述。
此次英集芯披露的深圳证监局行政处罚事先告知书进一步揭露了公司“自问自答”的细节。经监管查明，1月5日，英集芯人为策划以“自问自答”方式，在上证E互动平台发布“公司在脑电信号采集等核心芯片方面的产品进展与后续规划”的提问，并于次日盘后回复称“公司通过早期投资布局，已涉足脑机接口芯片领域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪声24位ADC芯片，专用于人体生物电信号的高精度测量，可适用于脑电信号采集等脑机接口相关场景。IPA1299芯片已量产出货，性能参数可媲美海外头部芯片产品”。
深圳证监局表示，公司前述回复称“涉足脑机接口芯片领域”，同时称“公司推出的IPA1299”“性能参数可媲美海外头部芯片产品”“IPA1299芯片已量产出货”，但公司脑机接口产品的技术路径为非侵入式，与国外侵入式主导技术路径存在显著差异。且“IPA1299芯片”为英集芯与参股公司精芯唯尔（常州）电子科技有限公司共同推出，目前处于市场培育期，尚未形成规模化销售及收入，与回复中所称的“公司推出的IPA1299”“已量产出货”描述不符。
1月7日上午7时48分，公司发布了《关于上证E互动平台有关问题回复的说明公告》，对上述情况进行了补充披露。
深圳证监局认为，英集芯前述1月6日在互动平台披露的相关信息不准确、不完整，致使或者可能致使投资者作出错误判断。相关信息披露后，引起市场关注，公司股价明显偏离市场行情，并出现异常波动，涉嫌违反证券法相关规定，构成误导性陈述违法行为，拟对公司以及公司首席执行官、董事长、董秘等3人罚款合计800万元。
亚辉龙在1月6日披露的战略合作协议中，夸大合作方技术路径和产品情况，称其包含非侵入式与侵入式，误导投资者，引发公司股价大涨。在当日的补充公告中，公司虽澄清合作方无侵入式技术布局，但未完整披露合作方产品的实际开发阶段；在后续回复上交所问询函的公告中，亚辉龙亦未披露合作方产品实际开发阶段。
综合来看，亚辉龙在首次披露的战略合作协议公告、补充公告以及回复上交所问询函的公告中，连续三次存在信息披露不准确、不完整，构成误导性陈述违法行为，最终，深圳证监局对公司、公司董事长、公司董秘罚款合计750万元。
业内人士表示，从证监会对2家公司“蹭热点”查处来看，体现了从严从快的监管导向。其中，亚辉龙从收到立案告知书到行政处罚决定书，历时仅1个多月。
严监管将持续
上市公司需严守信披原则
“蹭热点”多以模糊业务进展、夸大技术布局、弱化风险提示等方式迎合市场炒作，极易误导投资者判断，扰乱资本市场正常定价机制与运行秩序。
今年以来，“脑机接口”“人工智能”“商业航天”等成为市场热点，二级市场概念股持续走强。同时，部分上市公司通过信息披露、互动平台、合作公告等方式“蹭热点”，将自身包装为上述热门概念企业。
截至目前，已经有多家上市公司因为“蹭热点”被交易所监管警示、证监会立案调查和行政处罚。
宁波容百新能源科技股份有限公司披露与宁德时代的重大合同公告，涉嫌误导性陈述，收到宁波证监局行政处罚事先告知书，宁波证监局拟对公司罚款450万元；在微信公众号上发布的“商业航天”海外订单信息涉嫌误导性陈述，已被证监会立案调查。
此外，还有中电科数字技术股份有限公司、杭萧钢构股份有限公司、江西沃格光电集团股份有限公司等多家上市公司在上证E互动平台上回复商业航天等业务时，存在信息披露不准确、不完整，风险提示不充分等问题，可能对投资者决策产生误导，被上交所监管警示。
中央财经大学资本市场监管与改革研究中心副主任李晓对《证券日报》记者表示，此轮监管部门对上市公司“蹭热点”行为密集查处，监管范围覆盖上市公司公告、投资者互动平台以及企业微信公众号等渠道，强化了信息披露“真实性、准确性”底线，旨在维护资本市场公平秩序，遏制市场投机风气，推动上市公司回归价值创造本源，保护中小投资者合法权益。
市场人士认为，无论上市公司是否通过法定信披渠道进行信息披露，无论披露的信息是强制披露还是自愿披露，都需要遵守信披原则。华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧对《证券日报》记者表示，证券法将信息披露分为强制性披露与自愿性披露两类，从法定义务与法律责任来看，两类信息披露均需恪守真实、准确、完整、及时、公平原则，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
业内人士表示，后续，监管部门将对“蹭热点”继续从严监管，上市公司及相关责任人均须遵守信披原则，对所有公开披露内容都做到真实、准确、完整。
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